中国经济网北京6月12日讯 6月11日，广东锦龙发展股份有限公司（简称“锦龙股份”，000712.sz）发布关于中山证券及相关人员收到监管措施事先告知书的公告。锦龙股份于近日收到控股子公司中山证券有限责任公司（下称“中山证券”）转来的中国证券监督管理委员会深圳监管局（下称“深圳证监局”）出具的监督管理措施《事先告知书》。
深圳证监局向中山证券出具的《暂停部分业务及限制相关人员权利事先告知书》（〔2020〕27号）主要内容如下：经查，深圳证监局发现中山证券存在以下问题：一是1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；二是未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形；四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。
按照相关规定，深圳证监局拟作出如下监督管理措施决定：1．责令中山证券限期改正。2．责令暂停中山证券部分业务。在改正相关问题并经深圳证监局检查验收前，中山证券应暂停新增资管产品备案，暂停新增资本消耗型业务（股票质押式回购、融资融券等），暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。暂停业务期间，中山证券应保持董事会、管理层稳定。3．责令中山证券限制董事长、管委会主任林炳城、总裁胡映璐、合规总监袁玲领取2019年绩效奖金等基本工资以外的报酬等权利，已领取部分应退回公司。
此外，中山证券林炳城、胡映璐、袁玲分别收到了深圳证监局出具的《公开谴责及限制权利事先告知书》，中山证券孙学斌、黄元华分别收到了深圳证监局出具的《认定为不适当人选事先告知书》，主要内容如下：
林炳城作为中山证券董事长兼管委会主任、胡映璐作为中山证券总裁以及时任分管投行业务的高管、袁玲作为中山证券合规总监，对于中山证券存在的问题，负有责任。深圳证监局拟对林炳城、胡映璐、袁玲作出公开谴责及限制权利的监督管理措施决定。
孙学斌作为管委会副主任兼办公室主任，对于中山证券存在的问题二和问题三，负有责任。黄元华（管委会主任助理）未取得证券公司高级管理人员任职资格，但通过参与管委会决策实际履行高管职责，作为直接责任人员。深圳证监局拟对孙学斌、黄元华作出认定为不适当人选的监督管理措施决定。
中山证券官网显示，中山证券有限责任公司，成立于1992年，总部位于深圳，注册资本17亿元，是一家全牌照的综合类证券公司，拥有投资银行、零售业务、资产管理、固定收益、证券投资等业务体系。中山证券下设全资私募子公司深圳锦弘和富投资管理有限公司、全资另类投资子公司深圳锦弘劭晖投资有限公司；控股子公司上海大陆期货有限公司。锦龙股份为第一大股东，持股70.96%。
官网还显示，林炳城任董事长、管理委员会主任，胡映璐任董事、总裁，袁玲任管理委员会委员、合规总监、首席风险官，孙学斌任董事、管理委员会副主任。
据锦龙股份2019年报显示，截至2019年12月31日，中山证券共有84家证券营业部获监管许可开业，2019年，中山证券实现营业收入157545.45万元，比上年同期增加34.73%；实现归属于母公司所有者的净利润23561.68万元，比上年同期增加259.25%。
据中国基金报报道，中山证券此前已多次收到监管部门罚单。2019年10月23日，深圳证监局对中山证券发出警示函。经查，中山证券部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形、部分资产证券化项目存在监督检查基础资产现金流不到位的情形。
2018年4月，因在亿阳集团股份有限公司2016年发行的4只债券承销及受托管理过程中，存在尽职调查不全面、受托管理不到位等情况，黑龙江证监局向中山证券出具了警示函。
据中国裁判文书网2019年5月一份判决书显示，江苏北极皓天科技有限公司曾通过伪造财务资料和审计报告，于2013年成功发行过一只9400万元私募债，债券到期后违约。2013年3月，北极皓天在中山证券承销的《私募债券募集说明书》中隐瞒公司尚未建成投产的情况，并且提交了虚假的审计报告、纳税证明等材料。中山证券作为承销商，因未尽到尽职调查也被债权人告上法院。
据财联社分析，实控人缺失，是中山证券风控不足重要原因。伴随着锦龙股份高层动荡，包括东莞证券和中山证券的发展进程都不顺利。
2016年6月15日，杨志茂辞去锦龙股份董事长职务，由时任公司总经理的刘伟代为履行董事长职责。2017年，杨志茂因在收购东莞证券中犯单位行贿罪，被判处有期徒刑2年，缓刑3年。2018年6月起，由朱凤廉出任锦龙股份董事长，据悉，朱凤廉是锦龙股份实际控制人杨志茂的妻子。
天眼查数据显示，朱凤廉同时担任中山证券有限责任公司董事和东莞证券股份有限公司董事。公开资料显示，锦龙股份2013年8月起成为中山证券控股股东。锦龙股份披露的公开信息显示，朱凤廉拥有本科学历,于1985年毕业于中山大学中文系,于公司管理方面拥有丰富经验。2006年6月起，朱凤廉即担任锦龙股份董事。
来源：中国经济网